Американский регулятор предупредил Тимура Турлова о возможных санкциях

Основатель и главный исполнительный директор Freedom Holding Corp. Тимур Турлов получил Wells Notice от Комиссии по ценным бумагам и биржам США, сообщает Bloomberg со ссылкой на годовой финансовый отчет компании.

Wells Notice представляет собой официальное уведомление о том, что регулятор может рекомендовать применение принудительных мер. Такое уведомление само по себе не означает предъявления обвинений и обычно дает адресату возможность представить свои аргументы до принятия окончательного решения.

По данным Bloomberg, Турлов получил уведомление 11 марта. В годовом отчете Freedom Holding говорится, что Комиссия по ценным бумагам и биржам США с 2021 года задает вопросы компании, а также отдельным руководителям и директорам.

Вопросы регулятора касаются отношений с институциональными клиентами-маркетмейкерами и практик бухгалтерского учета, связанных с внутренними сделками. Компания и Тимур Турлов, согласно отчету, оспаривают позицию SEC.

Freedom Holding Corp. связана с Казахстаном и торгуется на Nasdaq под тикером FRHC. Компания развивает брокерский, банковский, страховой и другие финансовые сервисы в Казахстане и за его пределами.